企業治理



公司治理

公司治理為企業經營機制的最高管理層級,負責企業對未來的發展與策略方向,國泰建設秉持永續經營理念,期望為客戶、股東、員工及社會創造最大的利益及價值,我們以「誠信正派、專業負責、穩健經營」的理念為最高原則,力行財務公開化、資訊透明化原則,實踐適切及有效率的經營管理,致力於保障股
東權益。而國泰建設第四屆公司治理評鑑分數為83.45 分,較去年度上升6.24 分,列為百分之二十一至百分之三十五之公司,我們會持續優化我們的公司治理機制,強化董事會職能。
( 公司治理架構圖及相關管理辦法請參考:http://bit.ly/2q0BnYi) 

 董事為持續提昇永續管理能力,皆會定期參與公司治理相關課程,其中包含多項企業社會責任相關課程。國泰建設董事會為公司最高治理機構,第18 屆董事會共設置董事9 人(男性8 名,女性1 名),同時為確保治理的獨立並兼具利害關係人觀點,包含了3 名獨立董事( 男性2 名,女性1 名),董事任期為3 年(第18 屆董事任期106 年6 月16 日至109 年6 月15 日)。以上董事有五年以上商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗,其中張清櫆董事長具有建築師執照,李虹明總經理具有豐富的產業經驗,係實際執行公司經營管理之治理任務。
( 參考年報連結網址:http://www.cathay-red.com.tw/investor_fin.asp)

 
國泰建設自第18 屆董事會起設置審計委員會( 審計委員會組織規章請參考:http://bit.ly/2q2bE1S),由獨立董事擔任之,其秉持客觀及專業性,對公司內部控制制度、 績效評估、財務報表允當表達、重大財務業務處理及法律遵循等進行事前、事中之監理,定期召開審計委員會議討論,並與稽核主管及會計師座談,以深入國建財務業務及管理議題。同時藉由開國泰建設業務簡報會議,針對公司重大業務資訊向獨立董事報告、說明,並同時對於需提董事會之議案進行說明,使其達到充分溝通與了解。
( 董事及監察人進修之情形請參考:106 年度年報P.42-43 http://www.cathay-red.com.tw/investor_fin.asp)

為落實公司治理,並健全本公司董事及經理人薪資報酬制度,本公司設有「薪資報酬委員會」,由董事會委任三位具專業資格及獨立性之薪資報酬委員會擔任此工作。本委員會之主要審議事項包括:「訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構」、「定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬」等。薪資報酬委員會每年應至少召開二次,本委員會得邀請董事、公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議並提供相關必要之資訊。
備註: 依公司法第235-1 條文本公司年度如有獲利且無未彌補虧損,應提撥不超過百分之一為董監事酬勞,本公司2017 年度財務報表業經安永會計師聯合事務所查核完竣,依分配員工、董監事酬勞前之稅前利益提撥比例為0.1%,未超過1%,提撥數為1,375,648。


誠信經營


為確保企業之營運活動符合相關規範及法令規章之遵循,符合誠信原則,國泰建設設有誠信經營守則及內部稽核機制,並成立專責稽核單位,於營運管理部設置法務人員,負責內部稽核及法令遵循事務;將內部控制制度劃分為控制環、風險評估、控制作業、資訊與溝通及監督作業共計五各組成要素。國泰建設依風險評估之結果,擬定年度稽核計畫提報董事會通過並據以執行,針對公司各項營運作業循環,包括銷售及收款、採購及付款、規劃設計、投資及融資與施工等作業循環是否遵循相關法令規章排入年度稽核計畫作出查核。
備註:
1. 誠信經營守則參考連結:http://bit.ly/2q1XLki
2.2017 年本公司無發生任何貪腐或反托拉斯事件。
3. 內部稽核機制請參考:http://bit.ly/2qQV1qN

 

風險管理


不動產經營為資本投入非常高的產業,過程包含土地、營造、銷售、管理、財務等,建築物的興建亦具有工期長、回收慢和供需調整緩慢的特性,以及房地產市場易受景氣循環影響等風險,種種因素都可能影響不動產業的永續經營。面對社會環境及消費者需求改變等可能發生的風險,國泰建設需要有應變及調整經營策略的能力,強化企業競爭與創新研發能力,並朝向多角化經營及國際化發展。因此,國泰建設長期對房地產市場之需求及景氣變化的研究及觀察,以快速且適時的產品類型調整方針,並根據區域客層特性作出市場區隔,提供多樣化的產品類型,以面對不動產開發各階段所面臨的風險挑戰。

 


法規遵循

國泰建設設有法務人員,提供員工法律教育訓練、法規諮詢與利害關係人往來合約之審查。也設有內部稽核人員以確保內部控制制度得以持續並有效實施。國泰建設營運相關法規遵循狀況與改善預防措施如表所述:

 
  ‧ 遵循勞基法規
  ‧ 無使用童工
  ‧ 無涉及歧視
  ‧ 無侵犯原住民權利
  ‧ 無侵犯結社集會自由
  ‧ 無強迫勞動
  ‧ 無涉及反競爭行為
  ‧ 無反托拉斯事件
  ‧ 無壟斷事件
  ‧ 無違反公司法
  ‧ 無違反證券金融法規
  ‧ 無涉及貪污事件
  ‧ 無政治獻金
 
        國泰建設2017 年無任何因違反環境法律產生之罰款,其他相關罰款內容如下表:

   
 
裁罰內容 件數 金額
辦理第一次變更設計先行動工罰款
1 $9,000
未變更設計先行施工罰款
1 $9,000
稅單延遲罰款 16 $341,920
總額 $359,920 

          備註:除上列罰款,無其他導致警告的違規或違反自願性規約之事件。
 

外部組織參與