國泰建設

國泰建設企業永續 / 策略藍圖 / 公司治理

關於國泰建設

國泰建設簡介

秉持「誠信正派、專業負責、穩健經營」三大核心價值深耕房地產業，國泰建設堅持腳踏實地、精益求精精神，整合集團資源，涵蓋國泰建經、國
泰健康管理、國泰飯店觀光事業及三井工程，提供住戶全方位且溫暖的服務，朝向實踐「綜合開發商」的願景。

註：更多子公司資訊請參考官方網站。

國泰建設組織介紹

公司名稱	國泰建設股份有限公司

成立時間	民國53 年9 月14 日

總公司位置	台北市敦化南路二段218 號2 樓

主要產品與服務	興建住宅與辦理商業大樓之出租出售，接受委託辦理有關都市計劃、土地合建等之規劃、設計、顧問業務，以及其他有關事業之經營及投資。

核心價值	誠信正派、專業負責、穩健經營

實收資本額	新台幣115.96 億元

稅後淨利	新台幣12.08 億元

員工人數	160 人

全台戶數	共55,917 戶，總樓地板面積2,625,530 坪。・北部地區（新竹以北）：38,667 戶・台中地區：6,672 戶・台南地區：4,138 戶・高雄地區：6,440 戶

註：數據統計截至2022 年12 月31 日為止

藍圖II 公司治理

重大主題－公司治理與法遵

管理
政策

以「誠信、當責」為核心經營理念，對內積極提升公司治理績效與堅守法遵，妥善管理風險維持穩定營運，建構國泰建設永續發展基石。特訂有
《誠信經營守則》，要求公司內部相關人員，不得有不誠信行為，並應該遵循相關法令及公司內部企業社會責任相關政策，如《公司道德行為準
則》、《企業永續發展守則》、《國泰建設人權政策》等，以總經理室主責誠信經營事宜，定期向董事會報告，並指定企業永續發展委員會負責
推動誠信經營相關業務活動；成立專責稽核單位，負責內部稽核及法令遵循事務；另設置有公司治理主管，協助董事落實公司治理事宜。

管理
承諾

內部承諾

・禁止行賄及收賄・禁止提供非法政治獻金

・禁止不合理禮物、款待或其他不正當利益・禁止不當慈善捐贈或贊助

・禁止侵害智慧財產權・禁止洩露商業機密

・防範產品或服務損害利害關係人・禁止從事不公平競爭之行為

・各資訊系統營運衝擊分析，評估系統可容忍中斷時間、可容忍資料遺失期間及所需資源、各系統優先順序後，擬定資訊營運持續演練計劃，定
期針對重要系統進行災難恢復演練

・建構資訊安全管理系統，每年進行資安風險評估及改善

外部承諾

本公司與其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象簽訂之契約，其內容宜包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠信行為時，得
隨時終止或解除契約。

權責單位

・企業永續發展委員會為誠信經營專責單位

・營運管理部資訊組、行政組

投入資源

人力/ 行動投入

包含委員（含主委）5 人、推動單位2 人、專門小組五組共22
人，以上合計共29 人

目標	短期(2023年)	中期(2025 年)	長期(2027 年)
目標	・發揮董事會積極功能・持續精進公司治理與誠信經營宣導・相關單位定期更新法遵新知，強化同仁法遵觀念・優化內部規章辦法・協助董事遵循法令，各營運活動均符合法規規範・營運法遵事項致力以零裁罰為目標・建立資訊安全架構・檢討備援、備份架構，規劃地產集團備份平台・持續天災、重大事件回報Line 群組，即時通報・建置雲端知識管理庫、私有雲端硬碟、資訊業務永續計畫辦法	・強化董事會運作・擴及地產集團誠信經營及子公司相關政策規章訂定・進行法遵之定期自檢管理，並接受內部稽核部門之稽核，藉此降低對公司業務之影響及風險・不定期公告法律爭議案例，以作為宣導教材・資訊業務永續計畫執行及檢討，落實資安管理要求及風險改善・建立地產集團備份平台，並改善備援、備份架構・10% ～ 20% 同仁異地辦公	・延伸公司治理文化與供應鏈誠信經營・超越法規率先實行相關規範或制度，以確保交易安全與營運穩定・協助並監督所有子公司之法遵業務，使相關營運活動均符合法規規範・持續資訊業務永續計畫執行及檢討落實資安管理要求及風險改善・10% ～ 20% 同仁異地辦公

管理方針

的評量

管理評核機制

・內部控制制度

・公司內部稽核單位

・CS 委員會每季檢討業務執行狀況，每年將執行成效檢討呈報董事會

・公司網站獨立檢舉信：honest@cathay-red.com.tw

・因違反前開政策規章遭致裁罰或遭第三人申訴事件

・駭客攻擊及受駭損害度

・資訊系統災難恢復度

2022 年評估結果

・合併營收為新台幣168 億，成長35%

・舉辦全體員工誠信經營宣導教育訓練，宣導國泰建設誠信經營守則，
100% 同仁了解並認同國泰建設股份有限公司誠信經營守則

・智財局核准開發部GIS 圖資系統專利申請案，並授予新型專利證書

・未發生不誠信行為，及未有內外部檢舉情事

・無違背人權、反競爭相關行為

・無因違反前開政策規章遭致裁罰或遭第三人申訴

・視目前資訊作業流程，降低資安事故

・導入ISO 27001 資訊安全管理系統，全面調整資訊類辦法，預計2023
年取得證書

・進行2 梯次全員資安教育訓練及社交工程演練

・第四季董事會通過設置資安長

・已核准建立私有雲及內外部資料交換平台

・提升視訊會議與網路使用性，疫情期間業務正常運作

永續事務推動

國泰建設依循《企業永續發展守則》，成立「企業永續發展委員會」（簡稱永續委員會），負責企業永續發展相關業務。由董事長指派高階管理人

員擔任委員，總經理擔任主任委員，推動與統籌永續委員會，下設分為5 個專門小組，由相關部門主管擔任組長。我們依據建築產業特性和業務類
型，彙整ESG 面向的短、中、長期策略計畫。相關計畫經永續委員會決議後呈核董事長，提報董事會議決，以落實永續經營目標。

開會頻率
	檢視與重大永續議題、風險議題、氣候相關議題的相關績效，並擬定議題之目標與管理方針		督導環境、經濟、社會各面向行動，並進行跨部門溝通與永續趨勢追蹤

穩健公司治理

國泰建設以「誠信正派、專業負責、穩健經營」為最高指導原則，由董事會擔任企業發展與策略方針訂定之最終決策單位，審計委員會與薪資報酬
委員會則履行其監督職責。國泰建設定期揭露與公司營運相關之財務與非財務資訊，以透明的資訊揭露保障股東權益與落實經營管理。國泰建設於
第9 屆公司治理評鑑獲得72.74 分，列為51% ～ 65%的級距，持續優化公司治理機制，強化董事會職能。

・董事會結構與運作

國泰建設董事會由9位董事組成（男性8名、女性1名），其中包含3名獨立董事（男性2名、女性1名）。董事會平均每2個月至少召開一次，以審核
企業經營績效、討論重要ESG策略議題與關鍵重大事件，包含經濟、環境和社會衝擊、風險與機會等。透過會議確認後續處理之權責單位，並於下
一次會議中就處理情形進行追蹤報告，若涉及董事自身或其代表之法人有利害關係者應予迴避，符合利害關係人之最大利益。董事會成員請參考官
網：公司治理/ 董事會介紹。

董事會下設有「審計委員會」與「薪資報酬委員會」，皆由獨立董事擔任委員。審計委員會定期對公司內部控制制度、績效評估、財務報表允當表
達、重大財務業務處理及法律遵循等進行事前、事中之監理；國泰建設董事會下設薪資報酬委員會，由全體獨立董事組成，制定與定期檢視董事及
經理人評估績效與薪資報酬標準，建立薪酬及績效考核制度，以提升公司營運績效。「審計委員會」與「薪資報酬委員會」成員名單請參考官網：
公司治理/ 委員會。

・董事會專業性

董事成員皆具有 5 年以上商務、建築、法務等領域之豐富經驗與專業。其中，張清櫆董事長具有建築師執照，李虹明總經理具有英國皇家特許測量

師（RICS）認證，均具備豐富的產業經驗。為了強化董事會持續參與外部進修課程增強其專業性，課程主題涵蓋公司治理、資訊安全、企業永續經
營等，2022 年每位董事平均受訓時數為6.78 小時。

・董事會專業性

董事成員皆具有 5 年以上商務、建築、法務等領域之豐富經驗與專業。其中，張清櫆董事長具有建築師執照，李虹明總經理具有英國
皇家特許測量師（RICS）認證，均具備豐富的產業經驗。為了強化董事會持續參與外部進修課程增強其專業性，課程主題涵蓋公司治理、資訊安全、企業永續經營等，2022年每位董事平均受訓時數為6.78 小時

・董事會績效評估與薪酬制度

國泰建設以董事薪酬給付準則制定「董事與經理人薪資政策」給予董事及經理人酬金，針對出席率、社會責任履行、業務、財務營運監督、內稽內

控管控及年度目標達成、內部控制、領導管理能力等指標作為考評依據，根據評核結果，由薪資報酬委員會審視評估並呈報董事會核定。2022年國
泰建設個人最高薪酬與其他員工（已扣除個人薪酬最高者）年度總薪酬之中位數比率為11.8，而最高薪酬者之總薪酬與其他員工（已扣除個人薪酬
最高者）年度總薪酬中位數之年增率比率為-0.3。

註：因2021 年及2022 年員工結構變動幅度較大（新進同仁及實習生人數增加），影響中位數年增率，故年度總薪資報酬變化比率呈負值。

國泰建設董事會訂定「董事會績效評估辦法」，依照董事對公司營運之參與程度、提升董事會決策品質、董事會與功能性委員會組成與結構、董事
與功能性委員會成員之選任及持續進修、內部控制，每年針對董事會及功能性委員會進行自我績效評估，2022年度評估結果為超過標準，關於國泰
建設董事會酬金請參考年報。

誠信經營

・政策與管理程序

國泰建設長期重視誠信經營，制定《道德行為準則》、《誠信經營守則》及《內部稽核機制》，明確規範全體同仁執行業務時應符合誠信與道德標

準，並成立專責稽核單位，負責內部稽核及法令遵循事務。由總經理室為專責單位推動並統合公司各部門誠信經營事宜。營運管理部設置法務人員
提供員工法律教育訓練及法規諮詢，並負責審查所有與利害關係人相關合約，內部稽核人員則依內部控制制度、公司相關法規確保公司營運順暢。
另設有公司治理主管1 名，協助國泰建設落實及遵循守則。

・誠信經營作為

為了落實推動道德行為並強化各個誠信經營理念，國泰建設2022年度針對4 個營運據點（台北、台中、台南與高雄辦公室）進行貪腐相關風險評估

，皆無發生反貪腐或違反誠信經營事件。為確保建立誠信經營行為有效推動，國泰建設董事會 100% 簽署誠信經營聲明書；針對董事會與全體同仁
定期透過教育訓練，以課程或問卷宣導誠信經營與反貪腐的重要性，並將誠信經營納入新進同仁訓練課程；除組織內部成員的行為規範，我們亦將
反貪腐條文納入供應商CSR 合約規範，2022 年100% 供應商皆簽署CSR 條款，實踐國泰建設誠信經營各項作為。

法規遵循

・法遵管理制度與承諾

維持拓展業務的同時，亦嚴格遵循相關法令規定，國泰建設開發部每月追蹤與監測政府相關法規，包含：不動產開發法規（建築、地政）、不動產

買賣定型化契約書規定、不動產登記規定等法規，充分掌握法令修訂與新增情形，確保國泰建設進行不動產買賣交易時兼顧法令遵循及保障客戶權
益。2022 年度無重大罰款事件、違反人權法規相關事件。

國泰建設法規遵循承諾
	人權法規		反競爭行為		公司相關法規
・遵循勞基法規・無使用童工・無涉及歧視・無侵犯原住民權利・無侵犯結社集會自由・無強迫勞動		・無涉及反競爭行為・無反托拉斯事件・無壟斷事件		・無違反公司法・無違反證券金融法規・無涉及貪污事件・無政治獻金